DowJones FACTIVA Watch List는 금융기관의 자금세탁방지시스템(AML)의필수 기능인 정치적 주요인물(PEP) 및 금융거래제한대상자의 LIST를Daily 제공하는 서비스로서, 2007년부터 ㈜유니타스가 국내 독점 공급을 하면서 11개 은행에 직접 계약을 체결하여 서비스를 하고 있는 세계 최고의 AML Watch List제품입니다.저희 유니타스는 회사 부설 금융 컴플라이언스 연구소(CoC, Center of Compliance)를 통해서 AML과 Watch List에 관한 금융기관 지원을 신속하게 대처하고 있으며증권회사보험회사 에 대한 지원도 준비를 완료하였습니다.

<Dowjones Factiva Watchlist 주요화면>

Know The Name, Know The Connection, Know The Risk
Dow Jones Watchlist
is a structured global database that dramatically
simplifies the challenge of identifying risk in your customer base. With
comprehensive profiles of high-risk individuals and entities, you will have the
critical data you need to avoid regulatory action, financial penalties and
reputational damage.
The world’s largest financial institutions, including four of the top five global
banks, trust Dow Jones Watchlist to:
Minimize risk within their customer base – ensuring customers are an
opportunity for growth, not a threat to business.
Pinpoint true risk – with coverage focused on high-level risk to safely
reduce false positive rates.
Improve efficiency in client screening – by integrating our robust data
feed into name matching software.
Speed up manual investigations – with comprehensive second-level
identifiers including date of birth, name in original script, gender and many
more.
Achieve consistency in compliance standards globally – by relying on
a trusted supplier to provide comprehensive global coverage and local
support.

Comprehensive Protection From Regulatory Risk
Supported by long-established editorial skills, proprietary news and research
resources, and state-of-the-art-technology, Dow Jones Watchlist delivers
the very best in content and functionality to customers:
Industry standard for high-quality, focused PEP data built around a
documented definition developed with input from regulators and
practitioners.
Complementary global coverage of other high-risk categories
including relatives and close associates, government sanction lists and
other official lists and high-profile criminals.
Comprehensive, complete and accurate profiles containing critical
second-level identifiers gathered using the unmatched research skills of
our editorial team and our exclusive access to the Factiva news archive.
Highly structured data optimized for integration into existing
compliance applications that harnesses Dow Jones’s long heritage of
structuring and categorizing open source information.
Seamless access to Factiva for robust media searches on individuals
and entities globally.
The Dow Jones Exclusion Rule developed using a tried and tested
statistical concept to provide year of birth information for every PEP
covered by international anti-money laundering regulation.

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Posted by Community of Veritas

DowJones FACTIVA에 대한 1차 지원은 ㈜유니타스 AML Call Center가 공휴일 포함 밤 10시까지 접수를 받아 대응하며, 2차 지원이 필요한 경우 ㈜유니타스AML 연구소에서 지원하며, 본사의 지원이 필요한 경우 유니타스가 본사의 지원을 요청하거나 금융기관에서 DowJones에 직접 지원을 요청할 수 있는 3Way 방식의 지원 체계를 구축하고 있습니다.


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Dow Jones사의 FACTIVA 정보 원천은 OFAC, UN 등 약 600개의 전세계 공식 규제(Sanction) List와 금융범죄자 등이 수록된 치안(Enforcement) 리스트 및 Dow Jones와 공식 제휴된 전세계 152개국, 2만개 언론사의 정보를 기반으로 실시간 정보 검색 및 갱신이 진행되며 전담 인력 7,700명이 5Research Center에서 24시간 운영됩니다.


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 Dow Jones사의 FACTIVA는 전세계에 현존하는 모든 AML Sanction List의 정보와 모든 나라의 Senior PEP 대상자 정보를 DowJones 표준 분류법에 의거하여 개별 인물과 기업을 Key로 해서 국제적으로 검증된 분류법에 따라 관련 정보를 수록하고 있으며. 항상 최신의 정보를 유지하고 있습니다 .

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1978년부터 AML Watchlist Service를 전세계 152개국 금융기관에 제공하고 있으며 최신의 통계 알고리즘과 분류 방법론을 근간으로 FATF의 권고안을 완벽하게 반영한 업계 표준 Watchlist로서 한국 금융기관의 AML 업무 환경을 완벽하게 반영하고 전문화되고  능동적인 Service를 제공하고 있습니다.


Posted by Community of Veritas
 

Dow Jones사의 FACTIVA는 전세계 152개국의 금융기관이 사용하고 있는 PEP Sanction List 정보 서비스이며 세계 Top 10 은행 중 8개 은행이 사용 중이며 국내에서도 12개 은행 중 8개 은행이 사용중인 서비스로서 AML PEP List의 세계 표준 정보를 제공하고 있습니다 . (우리은행, 하나은행, 외환은행, 농협, 수협, 대구은행, 부산은행, 경남은행 등)


Posted by Community of Veritas

AML Watchlist를 금융기관에 구성하기 위해서는 다음과 같은 5가지 영역에서의 구성검토가 요구됩니다.


모든 금융기관은 상용 Watch List를 이용하여 PEP 및 관련인의 정보시스템을 갖추어야 하는 근거는 첨부화일을 참고바랍니다.

Posted by Community of Veritas